《广州市新兴产业发展引导基金管理暂行办法》印发(3)

第三十一条  引导基金受托管理机构对受托管理的引导基金收取日常管理费，管理费视年度财政预算安排情况在市发展改革委有关专项资金或引导基金存量资金中安排，原则上当年支付上年。市发展改革委会同市财政局对引导基金受托管理机构按年度从投资领域、返投比例、信息披露、风险管控、资金利用效率等方面进行考核，根据考核结果确定管理费用比例，具体标准如下：

（一）考核评价分数为90分及以上的，考核结果核定为优秀等次，管理费比例根据引导基金年度在投金额按超额累退方式分别核定为：1亿元人民币及以下、1-5亿元人民币（含5亿元）、5亿元人民币以上分别按1.2%、1.0%、0.8%反向递减。

（二）考核评价分数为80-89分的，考核结果核定为良好等次，管理费比例根据引导基金年度在投金额按超额累退方式分别核定为：1亿元人民币及以下、1-5亿元人民币（含5亿元）、5亿元人民币以上分别按1.1%、0.9%、0.7%反向递减。

（三）考核评价分数为70-79分的，考核结果核定为合格等次，管理费比例根据引导基金年度在投金额按超额累退方式分别核定为：1亿元人民币及以下、1-5亿元人民币（含5亿元）、5亿元人民币以上分别按1.0%、0.8%、0.6%反向递减。

（四）考核评价分数为70分以下的，考核结果核定为不合格等次，年度管理费按照考核结果合格等次管理费用减半支付。

第三十二条  为保证政策导向，引导基金受托管理机构应与子基金管理人在《合伙协议》或《公司章程》等法律文件中约定，引导基金受托管理机构派出代表进入子基金管理机构的投资决策委员会，不参与子基金管理机构经营业务和日常管理，但在派出代表认为所参与子基金违法、违规和偏离政策导向的情况下，可行使一票否决权。

第三十三条  子基金投资收益的一定比例用于激励子基金管理机构（超额收益）和引导基金受托管理机构（效益奖励）。子基金管理机构超额收益原则上不超过子基金投资收益的20%，具体按照子基金《合伙协议》或《公司章程》等法律文件约定执行。引导基金受托管理机构年度考核评价结果为良好及以上等次的，可按照“先回本后分利”的原则计取考核年度内完全退出子基金的效益奖励，效益奖励按照引导基金对子基金的投资收益（回收资金扣减出资额）的20%核定。

第三十四条  引导基金受托管理机构连续两年考核结果不合格的，市发展改革委可根据情况另行遴选符合条件的管理机构。

第九章 监督检查

第三十五条  引导基金实行定期报告制度。引导基金受托管理机构应在每季度结束后15日内向市发展改革委、市财政局书面报告引导基金运行情况。主要包括：

（一）引导基金的拨付、退出、收益、亏损情况；

（二）子基金投资运作情况、政策性指标完成情况；

（三）引导基金及子基金运作风险监测、管控及问题处置情况；

（四）引导基金及子基金对新兴产业项目的投资成效及风险监测情况。

第三十六条  引导基金运行中发生违法违规、投资项目退出可能遭受重大损失等重大问题，引导基金受托管理机构应当在发现后3日内，向市发展改革委、市财政局书面报告，并及时处理解决问题。

第三十七条  市发展改革委定期向市政府报告引导基金运作情况。对监管中发现引导基金受托管理机构存在或可能存在失职等问题和隐患的，市发展改革委、市财政局应当向引导基金受托管理机构提出书面整改意见或质询。经认定为违法、失职行为的，引导基金受托管理机构依法对造成的损失承担相应的法律责任。

第十章 附则

第三十八条  市发展改革委、市财政局根据市政府决策，委托引导基金受托管理机构出资参股国家级、省级基金或其他基金（含财政资金受托管理方委托其管理的基金）的，按照国家、省有关基金管理办法及委托管理协议规定执行。上述资金受托管理机构年度管理费计取按照委托管理协议有关规定执行，但参股基金运作情况纳入引导基金受托管理机构年度考核评价体系中，设立单独板块进行考核，考核分数计入引导基金受托管理机构年度考核总分。

第三十九条  本办法自发布之日起施行，有效期一年。本办法施行前，已签订合伙协议的子基金，以及已进入申报审批程序、但未签订合伙协议的子基金，按照《广州市新兴产业发展引导基金管理实施细则》（穗发改规字〔2018〕10号文附件1）规定执行。

第四十条  本办法施行前，引导基金受托管理机构根据《广州市新兴产业发展引导基金管理实施细则》（穗发改规字〔2018〕10号文附件1）自主开展的直接投资，按已签订的《广州市新兴产业发展引导基金直投资金委托管理协议》执行；直接投资资金未投出部分，以及已投出部分的退出资金（含本金、收益等），统一回收并按本办法执行；直接投资资金已投出部分资金，如总体产生亏损的，亏损额从引导基金管理机构的年度管理费中抵扣。

第四十一条  本办法由广州市发展和改革委员会负责解释。